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机构

  • 1篇国家法官学院
  • 1篇西南政法大学
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  • 1篇南京证券有限...
  • 1篇上海证券交易...

作者

  • 1篇王锐
  • 1篇王婷婷
  • 1篇任祎
  • 1篇校坚

期刊

  • 2篇证券市场导报
  • 1篇河北法学
  • 1篇湖北社会科学
  • 1篇政治与法律
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  • 1篇南方金融
  • 1篇北华大学学报...
  • 1篇北方法学

年份

  • 2篇2019
  • 1篇2018
  • 1篇2017
  • 3篇2015
  • 1篇2014
  • 1篇2013
  • 1篇2012
  • 1篇2011
  • 1篇2010
检索条件:
"关键词=适当性义务"
12 条 记 录,以下是 1-10
论商业银行适当义务质及适用获取全文在线阅读
1
出  处:《湖南社会科学》 中国人文科学核心期刊要览 2019年第4期64-73,共10页
作  者:钱玉文 吴炯
基金项目:2018年度国家社会科学“金融消费安全的公私合作规制研究”(编号:18BFX138);江苏省高校哲学社会科学重点项目:“网约车法律规制效果的实证研究”(编号:2017ZDIXM005);2018年江苏省研究生科研创新计划项目:“网约车法律规制效果的实证研究”(编号:KYCX18-2643)成果。
摘  要:资管新政对商业银行适当义务提出了新要求。基于近三年商业银行适当义务案件的实证研究发现,适当义务问题并非新政所能全部涵盖,其在适当行为内涵,法律责任两方面都存在民事思维所不能完全解决之问题。适当义务作为一种诚信义...
关 键 词:商业银行 适当义务 资管新政 金融消费者 规制 缔约过失责任 侵权责任 
下载次数:1   在线阅读:44
金融机构适当义务的司法适用获取全文在线阅读
2
出  处:《湖北社会科学》 中国人文科学核心期刊要览 2019年第8期159-169,共11页
作  者:曹兴权 凌文君
基金项目:国家社科基金项目“商事法制实践对商事习惯的回应机制研究”(10BFX085);重庆市教委研究生创新项目“金融消费者保护监管中的司法保守主义:实证与反思”(CYB14066)。
摘  要:金融机构适当义务在我国裁判中的运用自2016年以来显著增加。我国法院在金融机构与投资者法律关系的界定、适当义务的私法属论证、适当义务与说明义务(风险揭示义务)关系的认定、违反适当义务的审查、过失相抵规则的适用、...
关 键 词:适当义务 司法适用 金融服务法律关系 过失相抵 
下载次数:1   在线阅读:18
复杂金融衍生品侵权诉讼适用举证责任倒置的若干问题获取全文在线阅读
3
出  处:《南方金融》 2018年第11期85-91,共7页
作  者:姜立文 崔丹丹
摘  要:复杂金融衍生品具有高度复杂的定价机制,其交易存在严重的信息不对称问题。为了运用法律手段调整金融机构与投资者交易定位、信息及能力的失衡进而保护投资者利益,应当在复杂金融衍生品侵权诉讼中实行举证责任倒置。然而在我国现行法制环...
关 键 词:金融消费权益保护 侵权责任 过错推定 适当义务 信息披露义务 
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美国证券市场投资者适当规则的发展及启示获取全文在线阅读
4
出  处:《北京航空航天大学学报:社会科学版》 2017年第2期46-54,共9页
作  者:李文华
基金项目:北京交通大学北京社会建设研究院资助课题(shjs2014005)
摘  要:以由美国金融市场管理局制定而获得美国证监会批准的关于证券市场投资者适当规则及其监管通告的内容为基础,阐述了《多德-弗兰克法案》颁布后美国证券市场适当规则的基本原则、证券服务机构及其工作人员所应承担的主要适当义务的内...
关 键 词:美国证券市场 投资者适当规则 基本原则 适当义务 处罚 
下载次数:3   在线阅读:21
国外证券投资者适当制度及其对我国的启示获取全文在线阅读
5
出  处:《贵州社会科学》 中国人文科学核心期刊要览 中文社会科学引文索引 2015年第11期128-132,共5页
作  者:彭晓洁 李梦蝶
基金项目:基金项目:国家社会科学基金项目“基于长期投资者保护的控制权优化机制研究”(13BJY004).
摘  要:从投资者适当制度的界定入手,其具有客户、产品以及两者匹配程度三个方面的内容。美国、英国、德国、日本和新加坡五个国家在这三个方面有较为成熟、全面的制度建设成果。借鉴国外证券投资者适当制度建设经验,一方面从引入投资者身份...
关 键 词:投资者适当制度 客户分类参数 适当义务 
下载次数:9   在线阅读:16
我国投资者适当义务法制化研究获取全文在线阅读
6
出  处:《政治与法律》 中国人文科学核心期刊要览 中文社会科学引文索引 2015年第9期98-106,共9页
作  者:翟艳
基金项目:本文受湖南省博士创新项目资助.
摘  要:投资者适当义务最初是商业道德义务和私法义务,伴随着金融创新,其成为监管制度中的公法义务。我国现行投资者适当义务规则涉及40多部行政法规、部门规章和自律规范,但立法中对适当义务内容规定各异,且还存在大量内容交叉重复...
关 键 词:投资者适当义务 法定化 多层次 自上而下型 
下载次数:4   在线阅读:24
法治视野下的证券投资者适当制度获取全文在线阅读
7
出  处:《北华大学学报:社会科学版》 2015年第1期94-96,共3页
作  者:田炜
摘  要:适当规则是金融企业和其人员的日常活动准则之一。在完善金融消费者保护立法趋势大背景下,重新审视适当制度的定位、立法价值以及实施目标十分必要。应借鉴国外最新立法发展动态,深入分析该制度的理论基础,探索强化金融机构适当义...
关 键 词:适当义务 道德义务 投资推荐 受信义务 
下载次数:6   在线阅读:49
论金融机构的适当义务--基于行为要件的分析获取全文在线阅读
8
出  处:《北方法学》 中文社会科学引文索引 2014年第4期44-55,共12页
作  者:王锐
摘  要:金融机构适当义务的作用不仅在于保护弱势交易主体,还在于克服金融交易中的信息不对称现象,实现交易中的义务与风险合理分配,进而通过买方的自主决定实现金融交易中的真实意思自治,构建金融市场公平公允的交易环境。为保证其作用发挥...
关 键 词:适当义务 行为模式 适当评估 
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消费过度负债的治理对策研究获取全文在线阅读
9
出  处:《河北法学》 北大2011版核心期刊 中国人文科学核心期刊要览 中文社会科学引文索引 2013年第8期119-127,共9页
作  者:王婷婷
基金项目:2009年度国家社会科学基金西部项目《低收入人口享用基本金融服务之法律保障研究》(09XFX023); 2011年度西南政法大学研究生科研创新重点项目《金融消费者投诉处理机制研究》(2011XZYJS005)
摘  要:消费过度负债是各国在消费信用的广泛推行中普遍出现的现实难题,在我国,不断飙升的家庭债务隐含着深刻的过度负债危机,并业已成为现阶段我国消费金融发展的最大隐患。当前,用消费信贷法来规范不负责任的消费信贷行为,并通过消费破产制...
关 键 词:消费过度负债 房贷危机 适当义务 消费破产 
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中国资本市场投资者适当规则的完善——兼论《证券法》中投资者适当规则的构建获取全文在线阅读
10
出  处:《证券市场导报》 北大2011版核心期刊 中国人文科学核心期刊要览 中文社会科学引文索引 2012年第2期42-49,共8页
作  者:赵晓钧
摘  要:投资者适当作为海外成熟资本市场普遍存在的重要监管规则,通过调整证券金融机构的金融产品销售行为,保护投资者的利益。适当源于上世纪美国的自律组织规范,现已发展为监管规则并成为证券经纪商应承担的重要义务。此后,欧盟、日本以...
关 键 词:投资者适当 证券法 欧盟金融工具指令 适当义务 
下载次数:5   在线阅读:18
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